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国信证券因违反打击洗钱规定被香港证监会罚款1520万港元

来源:http://www.qqlxnzw.com 责任编辑:ag88环亚 2019-04-11 19:06

  (香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款1520万港元”的

  公告显示,香港证券及期货事务监察委员会(证监会)因国信证券(香港)经纪有限公司(国信)在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及资金筹集的监管规定,对其作出谴责及罚款1520万港元(注1)。

  香港证监会的调查发现,国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理10000笔涉及总额约50亿元的第三者存款。

  有些客户于收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易,反而于短时间内提取资金;及

  某些第三者曾多次将款项存入国信客户的账户,但他们与该等客户没有明显的关系。

  尽管出现了明显的打击洗钱及资金筹集预警迹象,但国信没有就该等第三者存款作出查询,也没有及时向联合财富情报组(财富情报组)提交可疑交易报告。

  香港证监会关注到,国信直至2016年3月在香港证监会进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款,向财富情报组作出报告。

  核实第三者存款人的身份,确认客户与他们的关系及审查他们作出第三方存款的理由;

  此外,资料显示早于2013年,国信已有职员向其前高级管理层及一名前负责人员提出上述的某些内部监控缺失,并对处理这些缺失给予建议。【2月9日】2018广州荔湾事业单位。然而,有关高级管理层及负责人员没有采取任何步骤,以确保国信与第三者存款有关的内部打击洗钱及资金筹集监控措施是有效的。

  香港证监会认为,国信的行为已违反《打击洗钱及资金筹集条例》(《打击洗钱条例》)及《打击洗钱及资金筹集指引》(《打击洗钱指引》),该条例及指引规定持牌法团须实施适当的内部打击洗钱及资金筹集监控措施,以减低洗钱及资金筹集的风险(注2、3及4)。

  国信于为期14个月的期间,处理了超过2200笔可疑的第三者存款,涉及总额超过23亿元;

  国信的前高级管理层及一名前负责人员(现已被撤换)对与第三者存款有关的洗钱及资金筹集风险视而不见;

  国信已委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨,并已采取步骤纠正该检讨所识别出的多项缺失,包括实施新的打击洗钱及资金筹集政策及第三者存款程序;

  1。国信根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类(证券交易)、第2类(期货合约交易)、第4类(就证券提供意见)及第5类(就期货合约提供意见)受规管活动的业务。

  2。《打击洗钱条例》附表2第5(1)(c)条及《打击洗钱指引》第5.1(c)及5.10段规定持牌法团须识辨复杂、大额或异乎寻常的交易,或无明显经济或合法目的之交易模式;及作出相关查询以审查交易的背景及目的,并在适当情况下向财富情报组报告。该等审查的发现及结果应以书面方式妥善地记录,以及可供查阅以便向有关当局提供协助。

  3。《打击洗钱条例》附表2第5(1)(a)和(b)条及《打击洗钱指引》第5.1(a)和(b)段规定持牌法团须不时覆核关于客户的文件、数据及资料,以确保该等文件、数据及资料反映现况及仍属相关的,以及对为客户执行的交易进行适当的审查,以确保它们符合客户的业务性质、风险状况及资金来源,藉此持续监察与客户的业务关系。

  4。《打击洗钱条例》附表2第23条及《打击洗钱指引》第2.1段规定持牌法团须采取所有合理措施,确保有适当的预防措施以减低洗钱及资金筹集风险,包括执行适当的内部打击洗钱及资金筹集政策、程序及监控措施,以确保符合相关的法律及监管规定。

  5。持牌法团应参阅香港证监会于2017年1月26日发出的《致持牌法团及有联系实体的通函-打击洗钱/资金筹集遵从打击洗钱/资金筹集规定》,当中载列了证监会在检视部分持牌法团的打击洗钱/资金筹集制度时所发现的主要关注范畴。巴彦淖尔市通报2起典型案例...

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